紡織公司積極推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)試點(diǎn)工作
2021年06月03日
去年8月，紡織公司成為廣州輕工集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)單位。在廣州輕工集團(tuán)的指導(dǎo)下,圍繞公司貿(mào)易業(yè)務(wù)的重點(diǎn)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)域，紡織公司采取了多種方式積極推進(jìn)試點(diǎn)工作，做到制度建設(shè)和實(shí)際審查相結(jié)合，強(qiáng)化理念滲透及宣導(dǎo)，營(yíng)造合規(guī)建設(shè)的良好氛圍，主動(dòng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。截止目前，紡織公司逐步形成符合自身業(yè)務(wù)特色的合規(guī)體系。
一、強(qiáng)化合規(guī)檢查，啟動(dòng)合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)
按照廣州輕工集團(tuán)統(tǒng)一部署，紡織公司先后開(kāi)展了“兩類”貿(mào)易業(yè)務(wù)的“回頭看”和合規(guī)性檢查，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)的準(zhǔn)入，從供應(yīng)商、客戶準(zhǔn)入審核，業(yè)務(wù)模式合法、合規(guī)性審查、資金流及貨權(quán)票據(jù)流一致性審查等多環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格檢查。今年3月，公司再次對(duì)貿(mào)易性業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,重點(diǎn)檢查了系統(tǒng)授信超額和第三方倉(cāng)庫(kù)管理等方面。
為推動(dòng)合規(guī)建設(shè)試點(diǎn)工作，紡織公司圍繞自身貿(mào)易業(yè)務(wù)，通過(guò)調(diào)研方式到屬下企業(yè)開(kāi)展合規(guī)宣傳工作，同時(shí)對(duì)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域、不同業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品類別及相關(guān)制度流程進(jìn)行了整體收集和匯總。在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，今年2月，公司對(duì)15項(xiàng)大額業(yè)務(wù)項(xiàng)目開(kāi)展由審計(jì)、法務(wù)及風(fēng)控崗位聯(lián)動(dòng)的專項(xiàng)合規(guī)審計(jì)。以每一項(xiàng)業(yè)務(wù)為審計(jì)對(duì)象，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)性審查；以每周提交審計(jì)小結(jié)的方式，反饋業(yè)務(wù)基本運(yùn)作情況、存在問(wèn)題和建議，及時(shí)通知被審單位進(jìn)行整改，跟蹤整改情況。
二、統(tǒng)一思想，實(shí)現(xiàn)從“形式合規(guī)”到“實(shí)質(zhì)合規(guī)”
2021年5月17日，紡織公司組織召開(kāi)了合規(guī)管理體系建設(shè)交流宣導(dǎo)會(huì)。會(huì)議圍繞合規(guī)建設(shè)體系架構(gòu)，不同職能及業(yè)務(wù)板塊數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)置與搭建，識(shí)別合規(guī)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了宣導(dǎo)。會(huì)上，紡織公司各職能部門、各單位分別在《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》基礎(chǔ)上，對(duì)各自業(yè)務(wù)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及后續(xù)采取的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了匯報(bào)梳理，對(duì)于存疑問(wèn)題，做到集中解決。此次會(huì)議，進(jìn)一步增強(qiáng)了公司合規(guī)管理文化意識(shí)，實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”及“形式合規(guī)”到“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步統(tǒng)一了思想，為公司合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作順利鋪開(kāi)奠定了基礎(chǔ)。
三、做深做透，夯實(shí)合規(guī)體系
按照廣州輕工集團(tuán)統(tǒng)一要求，紡織公司形成了《紡織公司合規(guī)管理辦法（試行）》初稿及配套附件，完善了合規(guī)體系建設(shè)在公司層面的頂層設(shè)計(jì)。2021年5月21日，廣州輕工集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)合作方普華永道全面檢驗(yàn)了紡織公司提交的建設(shè)成果，肯定了公司專項(xiàng)合規(guī)審計(jì)工作，并提供了可行性意見(jiàn)。
下一步，紡織公司將結(jié)合專業(yè)的意見(jiàn)，在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)建設(shè)上，做深做透，以點(diǎn)帶面，進(jìn)一步完善相關(guān)制度，制訂出貿(mào)易板塊合規(guī)指導(dǎo)性制度，進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)體系。
(公司風(fēng)險(xiǎn)管理部供稿)
